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证监会就证券经纪业务管理办法公开征求意见

  经济日报-北京7月26日讯 今日,证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人高莉表示,《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》自2019年7月26日起向社会公开征求意见。主要内容包括:

  一是首次对证券谨记业务作出界定,明确委托关系本质,把握核心环节。

  二是要求证券经纪公司切实保护投资者合法权益,从交易的佣金收取、客户资产保护、对账单提供、投资处理等事项上作出必要制度保障。

  三是全面规范主要业务环节,对营销、开户、交易、结算等作出明确规定。

  四强化了证券公司内部管控责任,从隔离墙建立,人员管理等方面提出全面规范要求。

  五是强化监督管理和责任追究,明确了行政监管和处罚的措施,对公司和责任人员的承担作出明确界定。

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